对香港子公司管控缺位 广发证券两大业务受限达6个月|广发证券

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  原标题:对香港子公司管控不到位 广发证券两大业务受限达6个月

  来源:北京商报

  因占据 对广发控股(香港)有限公司(以下简称广发控股香港)风控缺失等间题,广发证券被证监会采取限制业务活动的方式。8月5日晚间,广发证券发布公告表示,收到证监会的行政监管方式决定书。是因为占据 四项间题,广发证券被限制增加场外衍生品业务规模和新业务种类6个月。事实上,今年3月,广发证券就曾因对境外子公司管控不到位等间题被广东证监局采取行政监管方式。

  8月5日,广发证券发布关于公司收到证监会行政监管方式决定书的公告。公告内容显示,8月5日,广发证券收到证监会《关于对广发证券股份有限公司采取限制业务活动方式的决定》(以下简称《决定》)。

  《决定》内容显示,经查,广发证券占据 四项间题。一是对广发控股香港风险管控缺失,包括对广发控股香港新业务风险管控严重不足,风控系统未实现对广发控股香港风险数据的全覆盖,对广发控股香港风控要求执行情形的监督检查力度严重不足等。

  二是对广发控股香港合规管理占据 严重不足,对广发控股香港合规管理有效性严重不足监督。三是对广发控股香港实物管控严重不足,包括财务、组织架构管控不力等。四是作为数据报送的责任主体,未做好广发控股香港月度数据统计工作,向证监会报送的数据不准确。

  对于上述间题,证监会决定对广发证券采取限制增加场外衍生品业务规模6个月、限制增加新业务种类6个月的行政监管方式。

  就广发证券拟采取的具体整改方式以及相关处罚是因为对公司业务方面造成的影响,北京商报记者发文进行采访,广发证券表示,公司将按照监管要求积极整改。

  值得一提的是,在此完后 ,广发控股香港的下属全资子公司广发投资(香港)有限公司(以下简称广发投资香港)旗下的一只基金,是因为外汇剧烈波动和相关市场流动性严重不足等是因为,在2018年遭受了重大投资损失,并进一步是因为广发证券2018年合并净利润减少超9亿元。

  3月27日,广发证券发布公告表示,广发投资香港于2016年在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP(以下简称 Pandion 基金)。自2018年8月起,受外汇剧烈波动和相关市场流动性严重不足等因素影响,Pandion 基金于2018年底的净值为-0.44亿美元,2018年度亏损1.39亿美元。

  是因为该基金纳入广发证券合并财务报表范围,是因为广发证券2018年合并净利润减少9.19亿元,已超过2017年度经审计净利润的10%。据2018年年度报告显示,广发证券营业收入为152.7亿元,同比减少29.43%。归属于上市公司股东的净利润为43亿元,同比减少49.97%。

  Pandion 基金的重大投资损失也引起了监管注意。3月27日,广东证监局发布关于对广发证券股份有限公司采取责令改正方式的决定指出,广发证券占据 对境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等间题,违反了相关规定,决定对广发证券采取责令改正的行政监管方式。彼时,广发证券在相关公告中组阁 表示,公司层厚重视,将切实进行整改,采取方式建立并持续完善覆盖境外机构的合规管理、风险管理和实物控制体系。